証券取引等監視委員会は２日、会員制投資助言サービス「いつかはゆかし」を運営する
「アブラハム・プライベートバンク」（東京都港区）が無登録で投資ファンドの運用商品を販売したとして、
金融商品取引法違反で同社を行政処分するよう、３日にも金融庁に勧告する方針を固めた。
同社が金融商品販売業者の登録をせず、海外ファンド側から事実上の販売手数料を受け取っていた
と判断した。金融庁は監視委の処分勧告を受け、一部業務停止を含む行政処分を検討する。
アブラハムは２００７年に投資助言・代理業者として登録。「自分年金積立サービス」とうたい、
会員に高利回りの海外ファンドを紹介して老後資金を毎月積み立てる「いつかはゆかし」という事業を
展開している。「１億円を月５万円の積み立てで目指す」と宣伝。会員数は数千人、
投資助言契約額は６月末で計７４６億円に上る。
投資家から助言料を受け取る投資助言業者は、ファンド業者から販売手数料を受け取ると、
投資家の利益に反する可能性があるため、販売業者とは一線を画している。
アブラハムも販売手数料を取らず投資家とファンドが直接契約する形にしていたが、実際には
投資家に勧めた海外ファンド側から海外の関連会社が事実上の販売手数料を受け取り、
アブラハムに同社親会社経由で還流させていたと監視委は認定したもようだ。
アブラハムは会員に手数料の存在を隠し、助言業者として中立的な立場であると説明していたとされる。
アブラハムグループの高岡壮一郎社長は時事通信の取材に対し、「販売手数料は一切もらっていない。
複数の候補から顧客にふさわしい商品を紹介している」と話していた。
アブラハムの処分勧告へ＝無登録で金融商品販売の疑い－証券取引等監視委 (10/03 00:06 時事)
http://www.jiji.com/jc/c?g=eco_30&k=2013100200601
アブラハム社を行政処分勧告へ (10/03 01:54 日テレNEWS24)
http://www.news24.jp/articles/2013/10/03/06237438.html